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期货公司风险管理尚存不足

发布时间:2019-06-14 21:58:57

期货公司风险管理尚存不足

研究报告指净资本管理有利提升监控能力 日前,中国期货业协会公布了由同济大学承担的中期协联合研究计划(第二期)研究报告-《构建以净资本为核心的期货公司风险监控体系》。该报告认为,实施以净资本为核心的监管报表和指标体系,不仅有利于加强监管部门对期货公司财务安全等方面的监管,而且对期货公司适应监管要求和提升自身的风险管理水平具有非常积极和现实的意义。 研究发现,以上海地区为例,该地区期货公司普遍非常重视风险管理工作,风险管理的主要手段是通过监控和调整客户持仓、保证金进行,并处于一种全员参与的状态。但公司在风险管理方面也存在一些不足之处,主要表现在内控制度流于形式、缺乏对董事会负责的风险管理人员、风险管理中人情味过重、判断风险基于经验,缺乏定量工具等方面。 该报告特别提出,完善我国期货公司风险监控体系是一个复杂的系统工程,既需要风险监控体制自身的完善,也需要有外围环境和机制的有效配合,既要构架法律法规体系,又要提高人们的风险意识。 据此,报告建议,一是监管部门要制定有效监管政策,促进完善公司治理;二是期货公司应设立向董事会负责的风险管理委员会;三是要充分利用计算机来管理风险;四是要加强公司内部风险管理定量方法的使用;五要加大宣传教育力度,强化风险管理意识;六要加快进行电子化申报、分析系统的研究;七要完善退出机制、退出程序的设计及其相关配套措施。

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